Expertises

Services aux investisseurs

Contexte et enjeux

L’industrie du métier des titres se retrouve confrontée aujourd’hui à une situation complexe où elle doit, d’un côté, composer avec les mutations économiques et les évolutions réglementaires et de l’autre, assurer la viabilité de ses activités dans un contexte global de compression des marges.

 

Services aux investisseurs

Notre offre et nos interventions  

Qu’il s’agisse de projets de rationalisation, d’externalisation ou d’internalisation d’activités, de mise aux normes, de sélection de prestataires, ou d’études portant sur de nouveaux relais de croissance, nous accompagnons les investisseurs institutionnels, les brokers, les émetteurs de titres, les dépositaires et compensateurs dans leurs processus de transformation, de la phase de réflexion stratégique à la mise en œuvre opérationnelle et la conduite du changement.

Evolution de la stratégie commerciale et du modèle de développement

  • Revue du modèle opérationnel dans le cadre de prestation en marque blanche pour deux Asset Services (agent de transfert, valorisateur, conservation…)
  • Accompagnement d’un Asset Service dans le cadre de projets d’onboarding de nouveaux clients
  • Étude du marché français des institutionnels et des offres de services attendues

 

Optimisation des processus Front-To-Back

  • Plateformes de distribution
  • Mise en conformité MIFID2 d’une plateforme de distribution

 

Gestion et gouvernance de la donnée

  • Revue de processus et de l’organisation de la fonction middle office
  • Revue de processus et de l’organisation des équipes KYC (diagnostic, plan d’action et mise en œuvre)

 

Mutualisation des process et efficacité organisationnelle

  • Revue de processus et de l’organisation de la fonction middle office
  • Revue de processus et de l’organisation des équipes KYC (diagnostic, plan d’action et mise en œuvre)

 

Mise en conformité réglementaire

  • Définition de l’offre Solvency II sur le pilier I et le pilier III et accompagnement à la mise en œuvre opérationnelle
Du fait de ses multiples interactions avec les autres services et fonctions, la tenue des positions des portefeuilles occupe une place centrale au sein du système d’information des sociétés de gestion. Tout projet visant à urbaniser ce dernier doit impérativement placer le choix du modèle de tenue de position au cœur de la réflexion. Dans cette étude, nous partageons nos constats et convictions sur les architectures fonctionnelles envisageables pour les sociétés de gestion. Pour recevoir l’étude complète, n’hésitez pas à nous contacter à l’adresse suivante : etude@sagalink-consulting.com
Depuis 15 ans, les prestations de service Middle et Back progressent, mais sur la fonction de tenue de position elle est restée marginale car jugée délicate. Aujourd’hui, les nouvelles offres ou solutions « clés en main » Front to Middle proposent de tracer une nouvelle ligne de démarcation entre fonctions internes et fonctions déléguées.