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Contexte et enjeux
- Toujours plus impactées par de nouvelles règles prudentielles et les évolutions des pratiques de marché, les fonctions Finance, Risques et Compliance doivent procéder à une adaptation continue de leurs processus de production, de mise en conformité, de surveillance et de gestion des risques.
Vos équipes Finance, Risques & Compliance doivent désormais :
- Anticiper, mesurer et couvrir les impacts des risques systémiques et spécifiques
- Sensibiliser les métiers sur la « Data Quality Value»
- Faire converger les données comptables et risques pour améliorer la pertinence des états financiers
- Produire toujours plus de reportings/ratios réglementaires, à des niveaux de granularité de plus en plus fins
- Collecter des données ESG/extra-financières à partir de multiples fournisseurs de données externes
- Garantir la fiabilité et la cohérence des reportings adressés aux régulateurs locaux
- S’assurer de la conformité des procédures à la réglementation en vigueur
- Structurer leur organisation et leur gouvernance en liaison avec les autres départements
- Suivre l’évolution des réglementationsà venir et les traduire en impacts
- Gérer leur mise en conformité: adaptation des outils, des processus et des systèmes d’information
- Harmoniser les outils d’évaluations et les templates de reportings des différentes fonctions de contrôle interne
- Adopter une approche de contrôle par les risques afin d’assurer une optimisation des ressources disponibles
- Développer une culture Compliance au sein de vos organisations
Notre offre et nos interventions
- Veille continue en interne sur les principales réglementations et projets de place à venir quel que soit le métier bancaire
- Accompagnement à la structuration de l’organisation et la gouvernance des départements Finance, Risques & Compliance en liaison avec les autres départements
- Réalisation d’études d’impacts
- Mise en conformité : adaptation des outils, des processus et des systèmes d’information
- Cartographie et roadmaps Data
Évolution des process et efficacité organisationnelle
- Revue des outils et processus de production des indicateurs de risque de contreparties et de marchés (Analyse des positions, Définition des limites, Calcul des EEPE, sécurisation et automatisation des processus)
- Diagnostic organisationnel et opérationnel des fonctions de contrôle interne (Conformité, contrôle permanent et contrôle périodique)
- Définition et déploiement des modèles organisationnels cibles des fonctions conformité, contrôle permanent et contrôle périodique
- Rédaction des packages documentaires (fiches de postes, handbook contrôle permanent et périodique, templates fiches de contrôles, rapports de contrôles…) Refonte de la méthodologie RCSA (cartographies de risques) pour les risques opérationnels et de non-conformité
Remédiations régulateurs
- Accompagnement des directions Risques et Conformité dans leurs programmes de remédiation auprès de nombreux régulateurs (recommandations BCE, FED, AFA…)
Performance et efficacité du dispositif de contrôle interne
- Projets de refonte des plans de contrôles 1LoD et 2LoD et revue des rôles et responsabilités entre chaque ligne de défense
- Assistance à l’élaboration des plans de contrôles périodiques pluriannuels
- Mise à jour des cartographies des risques opérationnels et de non-conformité
- Accompagnement à l’automatisation des contrôles
- Délégation du contrôle permanent et du contrôle périodique pour les sociétés de gestion
Externalisation
- Délégation de vos travaux de conformité, de contrôle permanent et de contrôle périodique à nos équipes d’experts
- Assistance à l’exécution et à la formalisation de vos contrôles internes de 2nd niveau (conformité et contrôle permanent) ou de 3ème niveau (contrôle périodique)
Mise en conformité réglementaire
- Pilotage de l’implémentation de Bâle III – CRR2/CRR3
- Mise en conformité des processus de production d’indicateurs/reports réglementaires et de pilotage interne au regard du socle BCBS 239
- Reportings ESG
- Déclinaison des réglementations en procédures de contrôle (1er et 2nd niveau)
